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券商做炒股业务遭禁止介绍

据新的消息报道,券商资管产品禁止参与炒股类业务,这一消息一出,也是引得很多的投资者的关注!那今后券商又该怎么调整呢?那今天小编就为大家整理了一些有关 券商 做炒股业务遭禁止介绍 的…

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据新的消息报道,券商资管产品禁止参与炒股类业务,这一消息一出,也是引得很多的投资者的关注!那今后券商又该怎么调整呢?那今天小编就为大家整理了一些有关

券商

做炒股业务遭禁止介绍

的内容,供大家参考!

券商资产管理计划参与炒股类业务的道路被监管层拦截。

记者向多家券商系资管公司询问后了解到,监管层并没有向券商资管公司发放正式文件,但确实已经就此规范进行了通知。

“是真的不能做了。”一位业内人士对记者这样说道。

上述人士向记者转发了一段业内的梳理要点,并表示“内容基本靠谱”。

“上海证监局关于证券公司资产管理计划参与炒股类业务的监管规定,要求如下:

1、不得新增参与银行委托炒股、信托炒股等炒股类业务的集合资产管理计划一对多。

2、已参与上述炒股类业务的集合资产管理计划自然到期结束,不得展期。

3、定向资产管理计划一对一参与上述炒股类业务的,管理人应切实履行管理人职责,向上应穿透识别委托人的资金来源,确保资金来源为委托人自有资金,不存在委托人使用募集资金的情况;向下做好借款人的尽职调查、信用风险防范等工作,其他监管机构有相关要求的,也应从其规定。

已参与上述炒股类业务的定向资产管理计划发生兑付风险的,管理人应及时向监管部门及行业协会报告。管理人应切实履行职责,做好风险处置工作,不得刚性兑付,同时应避免发生群体性事件。”

另一位券商内部人士对澎湃新闻记者介绍,所谓证券公司资产管理计划,可以理解成类似是券商发的基金产品,大集合认购起点是5万元,小集合认购起点是1万元,分别可以类比于公募基金和私募基金产品。

而参与银行委托炒股、信托炒股等炒股类业务的集合资产管理计划产品,据记者了解,在业内大多是以产品之名,行通道之实。

“委托炒股基本上都是走通道,你可以这么理解,比如银行资金看中了一个项目,比方说想去做**,但银行自己的资金是无法去投这种项目的,那就借券商的通道走一下,名义上是买券商产品来理财,实际上钱是通过这个产品去做了**,而银行也实现了表内转表外。”这位业内人士这样解释。

多位接受采访的业内人士均向记者表示,炒股类业务产品被明令禁止,是监管层意在推动去杠杆、去通道。

有人对记者说:“影响大的是非标转标,这就是不让银行通过券商资管来投非标资产了。”也有人预期:“去通道会是今年的监管重点。”

监管层对于金融行业去通道业务的关注正在日渐加强。

217年11月17日,中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见征求意见稿》。在这份正式落地的资管新规中,去通道、降杠杆明确成为政策的导向。

而这次的规定相当于是在资管新规的基础上,又作出了更加严格的限制。虽然没有下发正式的红头文件,但根据各家反馈的梳理,一对多的资管计划已经明确不得参与炒股类业务,已经在进行中的产品到期后也不能延续,目前尚未备案的产品将无法获得基金业协会的备案。

据记者了解,目前各家券商系资管公司或多或少仍然存在此类业务,仅有少数几家在接受记者采访时表示旗下产品均为主动管理型产品,几乎不涉及通道业务。

此外,由于去通道并非是刚刚提出的监管理念,因此近年来已经有不少公司在主动下降通道业务的比例。实际上,监管层去通道,对于券商而言确实会有业务量的影响,但终的监管指向,实际上是对银行非标业务的限制。

当然,也有来自资管公司的业内人士透露,虽然对于监管的收紧有一定心理预期,但速度之快仍然有些出乎意料,业内受到一定冲击也是必然。

以上就是小编为大家带来的有关券商做炒股业务遭禁止介绍的内容,希望能够解决大家的疑问,对券商的今后的发展有更好的了解!那如果大家还有其他有关的股票投资的疑问,都可以点击本站进行查询!也为大家提供新的资讯!

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