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证券自营商行为规范

自营商的行为规范主要有:(1)自营商必须按规定的业务范围从事经营活动;(2)自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金;(3)自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核&…

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自营商的行为规范主要有:(1)自营商必须按规定的业务范围从事经营活动;(2)自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金;(3)自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核…

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证券自营商即证券交易商,是在证券交易市场中为自己买入卖出证券的证券商。

自营商的行为规范主要有:

(1)自营商必须按规定的业务范围从事经营活动;

(2)自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金;

(3)自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核;

(4)自营商不得进行操纵性买卖;

(5)自营商在证券交易所内卖出证券成交后,应逐笔将卖出的证券提交证券交易所办理交割,不得以当天买进的同类证券相抵销;

(6)自营商不得在同一交易期内对同一证券接受委托买卖和自营买卖;

(7)自营商购买证券时的出价如果与场外顾客相同,尽管自营商叫价较早,定单较大,仍应以顾客优先。

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